发布者: 忌无涯| 查看: 353 |原作者: 忌无涯
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菲律宾证券交易委员会（SEC）为投资公司，经纪人，交易商和其他涵盖的资本市场参与者提供了总体“中”的风险评级。 该委员会最近发布了其对证券业的洗钱（ML）和恐怖分子融资（TF）风险评估的结果。 该评级基于SEC在亚洲开发银行的技术援助下进行的《 2021年证券行业部门风险评估》。 该评估涵盖了304位经纪人，交易商，投资公司，证券承销商，符合政府证券条件的交易商（GESD），投资公司顾问，共同基金发行人以及在SEC监督下的投资公司。 它旨在确定证券行业当前面临的主要刑事犯罪和相关威胁，最有可能被用于洗钱的行业脆弱性以及洗钱活动和其他金融犯罪在以下方面的潜在影响或损害。 风险评估结果表明，证券业面临着“中等”的犯罪剥削威胁，因为受保护者在2017年至2019年期间向反洗钱委员会（AMLC）提交了总共774份可疑交易报告（STR）。 STR涵盖了P115亿的交易额。在总数中，有4.9％与掠夺性上游犯罪有关，有2.5％与贪污和腐败行为有关，有0.9％与毒品贩运及相关罪行，有0.6％与欺诈行为和其他违反《证券监管法》（SRC）的行为有关。 怀疑大多数交易是为了在菲律宾境内实施上游犯罪而提供的便利，而怀疑有五笔交易是在中国实施的。 同时，证券部门向AMLC报告的恐怖分子融资水平极低或为零，给该部门带来了中低风险。 委员会指出：“该部门以各种中等程度的复杂战术和方法来实施犯罪，因此吸引了各种各样的刑事威胁。” 它补充说：“互联网的廉价可用性，手机功能的增强以及加快交易速度的技术进步……已为犯罪分子提供了逃避侦查或隐藏其非法活动所得的工具。” 证券部门的风险敞口同样是脆弱性，或特征使其容易受到犯罪剥削，例如业务的性质，规模和复杂性以及产品和服务等。 然而，SEC指出了许多使该行业容易受到犯罪滥用之害的因素，例如，经纪人/交易商必须应对高流动性以及交易速度不加怀疑的情况，从而使该子行业容易受到洗钱的攻击。 总的来说，投资机构的脆弱性从中到低，显示出可观的交易量和价值。法人实体参与投资机构和证券承销商提交的可疑交易报告，表明该子行业容易被此类实体滥用并犯罪。 |
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